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券商可用自有资金参与场外股权质押回购业务海口商家

发布时间:2020-02-14 17:17:28

券商可用自有资金参与场外股权质押回购业务

为推动证券公司开展场外股权质押式回购交易业务,中国证券业协会昨日公布了《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,明确证券公司应当以自有资金参与场外股权质押式回购交易业务。

《办法》规定,证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信誉状态、诉讼情况等。证券公司不得将标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的;最近三年发生重大违约、虚假信息表露或其他重大违法违规行为的;对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的;融入资金用途不符合国家产业政策的;融入方为机构的,最近一年管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的等个人或机构列为融入方。对主营业务不符合国家产业政策的;正在进行重大诉讼或仲裁的;最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的也不得被列为标的公司。

《办法》要求,证券公司应当根据融入方资信及还款能力、标的股权质量、提供的担保、回购交易期限、标的公司的净资产及未来发展情况等因素对标的股权进行估值,并确定折算率上限。证券公司可以聘请会计师事务所等第三方机构对标的股权进行估值,并适时评估调整。

对于证券公司与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,应包含交易各方的声明与保证;标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限;交易各方的权利与义务;融入资金的用处;交易方式与交易流程;质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式;标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序等。

另外,证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的,展期后累计的总期限不得超过12个月。

《办法》还要求,证券公司应当建立质押式回购交易业务后续管理制度,明确融入方应当在协议期间定期提供经营、财务、投资、资产处置等最新信息,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制,避免融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。

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